迎驾贡酒前监事任内违法多次买卖股票,遭证监局罚款3万元

近日,安徽盈佳酿酒有限公司(简称“欢迎酒”,.SH),监事会前高级职员,高灵,多次被罚款并在公司内进行交易,并被安徽证监局罚款3万元。

根据2019年8月30日([2019]第3号)关于安徽省监管局行政监管措施的决定,49岁的高玲有以下非法事实:

2014年9月15日至2017年9月6日,高玲担任贡酒第二届监事会职工监事。

当高凌负责“欢迎酒”时,他经营“高灵”证券账户并多次买卖“欢迎酒”股票。交易区间短于6个月,总购买价格为8,800股。共售出7,800股。

2017年9月7日至2017年11月6日(高凌退休,担任公司监事长达半年),高凌经营“高灵”账户交易“欢迎葡萄酒”并购买1000股。股票,共卖出2000股。

基于上述事实,高凌在担任“欢迎葡萄酒”主管期间,应遵守上市公司监事对买卖股票的《证券法》限制。短于6个月的行为违反了《证券法》第47条第1款的有关规定,构成短期交易;高凌在离开主管职务后六个月内出售“欢迎酒”。违反《公司法》第141条第2款和《证券法》第38条的有关规定,构成限制交易期。

安徽证监局认为,高凌在上述行动后积极配合调查,并主动向贡品董事会汇报并支付相关收入。限制后期间的相关销售行为主要是前期短期交易的延续,金额较小,违法行为较小,无不良后果,符合《行政处罚法》第27条。第2段,“非法行为轻微及时及时纠正,不造成有害后果,不予行政处罚,安徽证监局决定不对高岭的交易限制期实施行政处罚。

此外,根据当事人违法行为的事实,性质,情节和社会危害,根据《证券法》第195条的规定,安徽证监局决定对高灵和支付3万元。精细。

上述当事人应当自收到处罚决定之日起十五日内,将罚款和没收送交中国证监会(由银行直接转入国库)并寄发。支付凭证的名称是中国党的名称。证券及期货事务监察委员会检查局备案。

公开资料显示,高玲,女,中国籍,无国外永久居留权,1970年2月出生,本科学历,国家酒类评判,高级技师,高级侍酒师。在向葡萄酒致敬的前景中,它是拥有该公司核心技术的六个人之一。高玲是酒类公司的会计师,推销员和葡萄酒设计中心的主管。从2003年11月至2011年9月,他担任葡萄酒设计中心的有限技术员和主任。 2011年9月至2017年9月5日,他担任公司第一和第二监事会的员工代表监事。

事实上,对于高凌非法买卖公司股票,英娇酒业于2017年12月28日发布公告,披露了相关情况。

欢迎来到公告中的致敬酒,最近询问该公司的前员工主管高凌非法买卖该公司的股票。

然而,高灵违反致敬的行为仅限于2017年1月16日至2017年11月6日。

最终,贡酒的董事会将对高凌非法买卖公司股票做出以下决定:

1。根据《证券法》第47条的规定,公司董事会将收回违反高凌公司股份的收益,用于买卖4,374.00元。

2。高凌认识到上述违法行为的严重性,并诚挚地向公司和投资者道歉。

3。公司董事会已通知公司所有董事,监事和高级管理人员,并已通知公司内部公司高凌,要求公司所有董事,监事和高级管理人员到公司,严格规范买卖公司股票的行为,加强证券账户管理,加强对《公司法》,《证券法》等法律法规的研究,严格履行相关承诺,履行职责,防止此类事件发生再次。

(编辑:DF078)

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